Kylie 的閒言閒語
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十二月的最後考過了信託後,就開始準備下一科投信投顧相關法規...

之前在網路上爬文,發現某些單位只要有信託與投信投顧相關法規兩張證照,

即擁有可銷售基金或從事投信投顧事業之「業務人員」相關資格,

但並非等於投信投顧投信投顧業務員喔! (蠻複雜的,其實我也有點混亂。)

 

要擁有正式的投信投顧業務員證照,得用換照或是直接報考的方式去取得, 

但我打算以後用換證的方式就好。

 

也就是說我的計畫是: 

1.信託 → 投信投顧相關法規 → 高業

2.投信投顧法規+高業 → 直接投信投顧業務員證照

 

 

 

【投信投顧相關法規 (含自律規範) 乙科】

 

 

測驗內容:

投信投顧相關法規 (含自律規範) 乙科

 

 

報名資格:

信託業業務人員信託業務專業測驗取得合格證明書者。

 

 

測驗題型:

四選一,單選選擇題。

 

 

合格標準:

該科測驗成績達70分者為合格。

 

 

【相關背景】

 

 

之前已經介紹過,詳情請看這篇

 

其他:

一、2014.10.15取得「銀行內部控制與內部稽核測驗(一般金融)」證照。

二、2014.11.14取得「金融市場常識與職業道德」證照。

三、2014.12.29取得「信託業業務人員信託業務專業測驗」證照。

 


 

 

【準備動機】

 

 

嗯... 因為抱持著考一張是一張的心態,

且目前工作環境動盪不安,感覺自己隨時可能會因為某些關係離開,

還是先擁有資格比較重要!

 

反正先考信投顧相關法規,接下來考高業也不需要重考~

用換證就好~ 就先考這張了。

 

 

 

 

【準備時間】

 

 

我真的有點越來越散漫的跡象。

 

當時考完信託後便決定考這科,

但又不想為了一科法規用掉假日或是向公司請假,也想早一點結束它~

所以就報名了最近的日期晚上... 兩個禮拜後!

 

中間扣掉一些吃喝玩樂,

沒想到就進入了最後一個禮拜~ 哭哭。

 

實際花費時間:5天左右。

 

 

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【考試用書】

 

 

東展的《投信投顧相關法規》。 (ISBN:9789579235501)

 

有人說不需要買書只下載考古題即可,但我怕考電腦遇到題型變化, 

所以即便只有法規部分,我還是買了書回來看。

 

 

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【準備過程】

 

 

混到最後一個禮拜才開始看書,

幸好書中內文才八個單元左右,越後面的課文內容越少、越簡單,

這樣的設計真是符合臨時抱佛腳的我~ 越看越火急,越來越省略。

 

前端的一些行政罰、刑罰我都是大略瞄過,

做完考古題後,就覺得他們比較常考的反而是期限類,

反而罰金倒是很少...

舉例而言,像是「違反法令或自序規範而暫停業務的最長期限為六個月」這題就考到爛掉。

 

 

考完後我個人覺得一些設立與管理辦法、募集管理以及全委,要念熟一點,

重點不外乎放在這幾塊地方;

這一科分得比較細,像我在念的當下曾有一度混亂,

裡頭有分經營、兼職,這一塊就要讓觀念清楚一點去作區分,

否則會像我一樣,念著念著結果和前面的敘述弄混了~

 

如果會擔心的人,建議自己做個簡單的小筆記去區隔, 

因為太多單位各有不同設立條件了! 

 

 

後面一些自律規範有點類似金融常識與道德,快速瞄過有印象就好~

比較需要記的重點應該算是組織吧? 同業公會理事至少配置幾人那一類的考題...

大概記一記就好。

 

甚至時間不夠的人,省略掉這部分我想是無傷大雅。

 

 

到考試前一天,也就是1月18日凌晨我才把整本書課雯看完,

然後我考試的時間是19號晚上八點十分;

那天五點半準時下班後,我就直接前往考場附近的星巴克坐著寫考古題。

 

總共作了兩個年度,差不多八回吧~ 

每一回的分數差不多都在80、90附近游移,我就放心去考試了。

 

 

 

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【考試過程】

 

 

第一次到證基會考試,多少會因為陌生環境而感到有點緊張,

加上這一天考試的考生很多,明明只考一科卻有著肅殺之氣... 讓我也有點戰戰兢兢,

而且許多應該都是金融相關行業的人來報考,所以看到的清一色都是套裝、西裝,

我卻穿著花格子襯衫混入其中,感覺自己很突兀。 

 

證基會的考試比較特別,進考場前會發一張IC卡給每位考生,

作答時要把卡插入電腦讀卡機,它會記錄你的考試內容,

然後測驗結束後再抽出來,到外頭改插公用電腦列印成績單。 (自己印成績單也太刺激~)

 

考試過程中我很沒安全感,深怕IC卡會像任天堂的紅白機卡帶秀逗! 

害我不時用懷疑的眼光盯著讀卡機... 讀卡機如果有靈性應該覺得我很煩吧?

 

 

說實話我比較喜歡前幾次金研院安排的考場電腦,雖然金研院本部的電腦要低著頭很不方便,

但可以在題目旁邊作記號知道自己是確定還是不確定,這一點我很需要...

我都有習慣算自己確定的題數,來預測自己的分數,

但證基會的不行標示,害我只能再入場須知的紙上寫題號作備註。

 

作題都蠻順利的,這一回我沒遇到什麼太刁鑽的題目,

考試規定要40分鐘以後才可以離場,但我作答完也不過20分鐘左右...

剩下20分鐘回去檢查了一輪後,我就... 打起瞌睡!

沒辦法啊考場好安靜,工作了一天又花腦力考試當然會疲憊啊~

瞇了好一會,突然聽到一堆滑鼠按鍵聲以及移位子的聲音就知道可以交卷,

我也趕快到外頭排隊列印成績。

 

 

雖然在考試過程中算題目之道自己一定穩過,但列印成績單的當下還是會緊張,

而且印出來的成績單剛好是背面先出來,也就是說你還要「掀牌」才看得到自己成績!

於是我在桌面上覆蓋一張78分合格成績單,結束這回合。 (喂!)

 

開開心心的去另一邊領證書時,我以為工作人員會說恭喜之類的話, 

但沒有... 她只告訴我「請繳100塊」這句話...

原來要拿證書還得繳工本費! 難怪許多人說證基會的考試挺坑錢的...

而且單一顆法規的報名費就要快九百,真的很燒錢啊!

相較之下我又更愛金研院了... 人家在那邊考金融常識與道德法規才花250元...

我不依啦! 我考試考過應該給獎勵啊~

應該是證基會要鼓勵進修人士而給我們100塊才對啊~ 

 

 

 

嗚嗚,證基會的考試能過最好一次就給它過

不然真的會荷包失血人也吐血。

 

下一科已經報了,聽說這一回要挑戰的是初學者的大魔王等級~ 

但考試日期蠻後面的,所以我可以先放鬆一陣子!

而且證基會讓我噴太多錢了,這個月先不買書了,

等到下個月有預算再說。 

 

 

還是要在這邊抱怨一聲,證基會真坑啊! 

 

 

 

 

 

 

 

測驗難度:★

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

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留言列表 (9)

發表留言
  • R
  • 我想請問一下 我要考投信投顧乙科而已 我用的書是東展 是不是只用看法規跟自律公約而已? 如果只是這兩個重點 你比較建議讀哪幾章? 謝謝你 !
  • 其實現在要回你,我的記憶也有點模糊... 畢竟也考完一陣子了。
    如果你用的跟我同一本書,我會建議...只要看第一篇金融常識,後面的職業道德可以不用太花時間(很像以前的公民道德)。
    建議金融法規一些證券市場交易標的看熟一點,像我就有考到上市上櫃的設立條件,還有一些風險、共同基金的區分方式與性質~
    最好還是金融常識看過一遍,後面喔... 我覺得第二單元真的可以不用看。

    Kylie 於 2015/06/07 01:58 回覆

  • 您的暱稱 ...
  • 信託與投信投顧相關法規這兩張證照,只能擁有可銷售基金或從事投信投顧事業之「業務人員」相關資格,加起來不等於投信投顧業務員對不對?那我想要有投信投顧業務員的證書還是要考三科,或法規乙科加高業的方式嗎?
  • 是啊,沒錯,所以最好還是後面想種擇一去考。因為我的公司沒有強制要求,所以我就考前項即可。
    想要有投信投顧業務員可以乙科加高業,這樣也算有。
    如果考三科的話,投信投顧相關法規(含自律規範) 、證券投資與財務分析、證券交易相關法規與實務。

    Kylie 於 2015/06/14 16:45 回覆

  • L
  • 您好想請問一下,因我考完信託已經有段時間,說真的也已經忘記信託內容了,現在要考取投信投顧乙科,只單買證基會的投信投顧相關法規此書是否可過關?還是必須一定要再購入東展書籍?謝謝
  • 我覺得投信投顧法規這科其實單看一本書就夠了,如果你買的是證基會的,就看完它放心去考吧~

    Kylie 於 2015/09/12 17:41 回覆

  • Issa
  • 我也考過了投信投顧!
    "準備心得+自製筆記"分享給大家~

    上次考銀行內控也來你這邊留言
    跟著你腳步往前走,好像ㄧ起努力的戰友,真高興~未來也打算進銀行,正在努力中!
    雖然看其他文章你已經離職了
    但未來還請你多多指教,像前輩ㄧ樣XD
  • 不會,我只希望把一些考試的經驗分享給大家,
    也祝福妳越來越好囉!

    Kylie 於 2016/01/07 02:28 回覆

  • 俐潔
  • 想問投信投顧法規要去哪裡報名阿~~~
    我上網看 報名那邊都沒有日期ˊˋ
    不知道是我電腦的問題 還是日程還沒出來呢

    不好意思阿~
    你的心得我覺得會很受用耶 以加入最愛
    謝謝你 等我報名完 我要力馬實行計畫fighting
  • 到財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會網站 (http://www.sfi.org.tw/exam)
    上面有個「測驗中心」,有筆試跟網路,
    要到「進入報名系統」才會跳出日程!

    加油~
    歡迎有疑問再來問我喔~ ^ ^

    Kylie 於 2016/03/15 18:26 回覆

  • 扉
  • 不知道可不可以跟你買東展的書
  • 我的書已經賣掉囉~

    Kylie 於 2016/09/09 19:07 回覆

  • 豪..
  • 請問
    我已經考過高業和信託,但金融常識道德過期了
    這樣可以考投信投顧法規這科嗎?
    還是要先考金融常識道德才能考信投顧法規?
  • 這個我就真的不清楚了,
    還是頭一次遇到過期的問題~
    建議你到證基會詢問看看!

    Kylie 於 2016/09/09 19:10 回覆

  • 陳彥宏
  • @.@如果可以的話盡量不要像這樣模組化的考證照
    意思就是不要拿了高業單考一科法規然後換取證照...這是有後患的...
  • 133
  • 回樓上,這叫聰明!後患?妳以為是在幹嘛?
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